科技部中国科技发展战略研究院--创业投资研究所

摘要：贵州属于 “欠发达、欠开发”的省份，与其他西部地区相比，在西部大开发战略中，贵州是一个略显边缘化的省份。2011年，申报促进科技和金融结合时，贵阳市科技局提出的三个“五” 、三个“一”的创新体系曾被视为亮点。时隔三年，贵阳的科技和金融结合实践仍在努力探索中。虽然“马太效应” 会使落后地区愈加落后，但通过发挥后发优势，与当前中央提出的创新驱动发展战略保持一致，不再走资源驱动的老路，仍能实现产业转型升级的目标。促进科技和金融结合正是重要的着力点，需要中央部门，尤其是科技部门的支持和协调。

贵州是一个“欠发达、欠开发”的省份，西部大开发十年间贵州在基础设施建设、生态环境、特色经济等方面取得了积极成效，同时仍面临着许多问题。目前，贵州总体经济实力仍然较为薄弱，与发达地区差距越拉越大。据统计，从2000年到2009年，西部地区的GDP从1.66万亿元增加到6.68万亿元，增加了3倍。但与东部省市的差距仍在扩大，以人均GDP为例，2000年西部和东部人均GDP相差7000元，现在则扩大至 21000元；从省区市看，最高的上海高达10529美元，而最低的贵州只有1271美元，上海是贵州的8.3倍。贵州人均GDP一直处于全国最末位，一些贫困地区至今仍未解决温饱问题。同时，贵州长期投入不足。西部大开发十年来全国先后建设了120个重点工程，总投资约2.2万亿元，贵州在西部大开发启动总投资432亿元，只占全国的2%左右。

贵州省的科技资源和金融资源也都相对匮乏。2012年，贵州省R&D经费417261万元，R&D投入强度0.61%，在西部地区中居第六位；研发机构数79所，R&D人员合计2965人，仍居第六位。贵州省高新技术企业数135家，在西部地区中，排在第四位，但是与第三名重庆的315家，差距较大；技术市场技术流向地区合同数和合同金额在西部十个省份中排名第七，仅比西藏、青海和宁夏强，还未形成良好的投资生态环境。金融资源也相对匮乏， 2009年年末金融机构各项贷款余额2378.02亿元，年末金融机构存款余额3291.39亿元，在西部省份中排名第六位。

贵阳市是贵州省经济的领跑者和排头兵，经济发展总体状况和科技金融资源状况都高出本省平均水平。2013年，贵州省GDP达到8006.79亿元，人均GDP为22981.60亿元。贵阳市GDP及人均GDP在全省均列第一，分别为2085亿元和46108.94元（7445.09美元），GDP增速达16%，继续在全国省会城市保持前列。

贵阳市确立“一城两带六核”的产业空间布局，加快发展高新技术产业、现代制造业、现代服务业和现代农业，深入实施工业强市战略，扎实推进工业结构、企业规模、园区水平“三大升级计划”。贵阳市的三次产业结构比为3 . 9 ： 42 ： 54 . 1，全年实现规模以上工业增加值610 . 2亿元，其中高新技术工业企业增加值和现代制造业增加值预计分别占36 . 6%、35 . 5%，园区工业产值占全市规模以上工业总产值的70%以上。

2013年，贵阳市继续大力实施创新驱动战略，综合科技进步水平指数达75 . 96%，上升2 . 8个百分点，位列全省第一；预计全年科技进步对经济增长的贡献率达55 . 4%。培育国家级、省级产业技术创新联盟8个，新增国家级博士后科研工作站2家，发展科技服务机构42家；引进各类高层次人才682名，建成运营贵阳国际人才城。

尽管贵州省的科技资源和金融资源禀赋并不丰厚，但是贵阳市作为贵州的省会城市积极参与2011年科技部和“一行三会”组织促进科技和金融结合试点地区申报工作。贵阳市仅用一年的时间，通过政策和制度创新，初步建立“五公司、一中心”为引领，“五平台、一通道”为支撑，“五补助、一补充”为保障的多元化、多层次、多渠道的科技投融资服务体系，这一制度创新成为部际协调指导小组及其他试点申报地区关注的亮点。

一是大胆进行了制度创新。短短的一年内，贵阳市相继出台了《贵阳市科技金融专项补助资金管理暂行办法》、《贵阳市创业投资引导基金管理暂行办法》、《贵阳市星级信用科技企业培育计划管理暂行办法》、《贵阳市促进科技和金融结合工作方案（2011—2015年）》等10余项政策，为深入开展科技和金融结合工作打牢了制度基础，提供了有力的政策支撑。特别是明确了八个方面的重点任务，包括：搭建高新技术企业和创新型企业贷款合作平台、大力发展创业风险投资机构、推动科技企业发行集合票据或集合债券、推动科技企业上市融资、进一步完善科技担保体系、建立完善技术产权交易市场、积极开展科技保险工作、培育科技金融中介服务机构等，为有序推进科技金融工作指明了方向。

二是率先进行了科技计划管理改革。在科技计划体系中特别增设了“科技金融计划”，该计划专项资金主要用于设立科技创业投资引导基金、科技成果转化基金、科技信贷专营和配套机构的引导资金以及科技金融专项补助等方面。2011年首次设立科技金融计划专项资金3000万元，2012年增加至4381万元，同比增幅达46%，占财政科技投入总额的15.52%。

三是以国有风险投资公司促科技成果转化和产业化。 2008年，贵州省和贵阳市共建贵州省科技风险投资有限公司。省风投公司运用投资、担保、短期融资等手段，旨在协助政府建立和完善风险投资体系，促进一批科技成果转化，发挥政府资金引导和放大作用，带动社会资金投入，培养一批风险投资人才。截止2013年底，已管理10家创业投资公司，三家创业投资管理公司，1家科技担保公司和1家科技小额贷款公司。根据中小企业不同阶段的融资需要，形成了“投、保、贷”一体化融资服务模式，有效放大政府资金近40倍。

四是推动了科技企业信用体系建设。 2012年初，贵阳市科技局和中国人民银行贵阳中心支行进行创新探索，联合制定颁布了《贵阳市星级信用科技企业培育计划管理暂行办法》，启动实施了“贵阳市星级信用科技企业培育计划”，并成立贵州火炬信用评价服务有限公司推动计划实施。

研究制定《贵阳市科技金融和互联网金融发展规划(2014-2017)》（以下简称《规划》）。《规划》把科技金融和互联网金融作为贵阳金融业发展的重点，提出了建设中国西部科技金融创新城市和互联网金融创新城市的目标，明确了“围绕一个载体、发展三大产业、完善四个体系，打造十大中心”的重点任务。《规划》提出，将不断建立和完善科技信贷产品体系，加强科技保险产品创新和科技担保产品及科技信托创新，鼓励企业开展各类债券融资，推进多层次资本市场体系建设，培育科技金融中介服务体系，健全科技金融信息共享平台，不断加大对科技创新的金融支持力度，创新科技金融服务模式。

贵阳市金融办与科技局、工信委、发改委、财政局等部门以中关村贵阳科技园为载体，推进科技金融工作。贵阳市出台了《关于金融支持中关村贵阳科技园建设的意见》（筑府发〔2013〕43号），并正在研究制定《贵阳市科技型中小微企业信用贷款风险补偿资金管理办法（试行）》等政策文件。

积极支持符合条件的金融机构设立专门的科技金融专营机构。截止目前，贵阳银行科技支行、工商银行科技支行、中国银行科技支行（2家）和创“三个全国第一”的贵阳小河科技村镇银行等5家科技支行开业运营。贵阳银行以四大类（知识产权质押贷款、股权质押贷款、科技链助力贷、科技创业贷款）11款特色金融产品为主要载体，为科技创新企业量身定制金融产品和服务，目前已累计向61家科技企业授信21.38亿元。小河科技村镇银行为100多家小微企业提供融资服务，贷款余额1.01亿元。

充分发挥财政资金的杠杆放大作用，采用引导基金的形式带动创业投资、风险投资和产业投资支持科技型企业发展。目前，已经出台了《贵阳市政府产业扶持引导基金管理暂行办法及实施细则》，建立了10亿元的产业引导基金（母基金），目前正在研究成立互联网金融产业发展基金。

进一步推动科技型企业通过多层次次资本市场融资发展。目前，贵阳市上市企业14家。出台了《贵阳市企业进入全国中小企业股份转让系统扶持奖励办法（试行）》，全力推进科技型企业“新三板”挂牌工作。邀请全国股转系统专家开展了3期专题业务培训，组织召开“新三板”挂牌工作调度会10余次，2013年，有4家企业在新三板成功挂牌，有20家正在计划申报挂牌；2013年初，省、市共建，在贵州股权托管交易中心的基础上组建贵州股权金融资产交易中心，目前挂牌企业已达50余家，股权、债权收益权凭证类产品已成功融资4.73亿元。出台了《贵州区域股权市场中关村贵阳科技园板块实施办法（试行）》，推出了四板市场中关村贵阳科技园板块。

中国银联移动支付总端口落户贵阳，银联贵州分公司与贵阳银行合力打造的移动支付产品一一超级转账，2013年交易量达246亿元，占银联移动支付全国交易总额的41%，其中省外交易占75%以上，在中国银联手机支付平台交易中排名第一。目前，国家发展改革委、人民银行已批复贵阳市作为“国家移动电子商务金融科技服务创新试点城市”之一。本土的P2P企业一一合石电商成立一年来交易规模已经超过15亿元。贵阳市政府已经成立了互联网金融发展公司、互联网金融协会，启动了互联网金融产业园建设。市政府出台了《关于支持贵阳市互联网金融产业发展的若干政策措施（试行）》（筑府发〔2014〕36号）.

与此同时，调研组发现，科技局正在推进两项工作，一项是省风险投资有限公司的市场化运作；二是贵阳科技大厦（孵化器）二期建设。贵阳科技大厦是由贵阳市科技局出资建设的孵化器，截止2014年6月累计孵化科技型企业173家。已毕业53家，离开孵化器120家，目前在孵企业65家。为了不断满足省内外优质科技型企业申请入孵，孵化器于2014年6月新增15000平方米孵化面积，建设孵化器第二孵化园区，旨在引进省外资金，创办科技型企业。通过科技型企业的创办带动本地经济发展，解决本地就业，最终实现孵化器孵化职能。目前第二孵化园区已招商引进10家省外优质科技型企业入驻。

1.促进科技和金融结合工作创新主要依赖于金融创新，与科技创新结合不够紧密。贵阳市科技资源和金融资源都相对匮乏，借助移动支付总端口落户贵阳的契机，大力引进金融机构数据管理中心，以发展互联网金融业带动基础设施建设、人才引进和增加本地就业，不失为明智之举。但同时我们也看到，金融是一种实现资源跨地域、跨期配置的工具，仅凭金融业的发展不能真正提高一个地区GDP的质量。相反，金融只有通过服务于实体经济，尤其是科技创新才能促进经济增长。

2.创新财政科技投入方式的制度设计已经完成，但缺乏强有力的继续推动落实的具体举措。贵阳促进科技和金融工作启动较早，大胆的进行了制度和政策创新，尤其是对科技计划管理进行了大幅度的改革，对科技型中小企业的扶持由直接资助变成间接支持，就这一制度创新而言，已于发达省份齐头并进，彰显了贵阳市科技体制改革的勇气和魄力。但可惜的是，截至目前，上述制度创新大多停留在制度层面，还未转变为真正的创新实践。

3.结合贵阳自身产业优势推出的科技金融制度创新缺乏。促进科技和金融结合要与企业扶持，产业培育紧密结合，否则就是空中楼阁。贵阳市的产业现状主要集中磷化工、煤化工等矿产加工业、民族医药以及烟、酒、茶等传统资源型行业，高新技术产业缺乏。另外，贵阳还有部分军工项目及高技术项目，目前的创新政策和产业政策等制度安排还有待进一步深化。

2011年，在促进科技和金融试点地区申报评审会上，贵阳市密集出台10余项大幅度的科技和金融结合制度创新让人看到一个西部地区的魄力，也看到贵州崛起的希望。很多学者认为贵州曾屡次在国家战略中被边缘化。幸运的是，今天的贵州提出了“黔中经济区”，形成对周边地区具有辐射和带动作用的战略新高地，这是贵州的机遇。

借鉴美国西部开发的成功经验，我们发现，因地制宜选择主导产业是落后地区的成功发展模式，贵州虽然没有像美国的硅谷、中国的关中-天水经济区的科技实力，也没有美国西部沿海优势和中国广西、云南的跨境优势。但是，贵州有丰富的矿产，贵州经济增长主要靠资源性产业尤其是能源重化工业的拉动。这类产业单位GDP能耗高，“三废”和碳排放强度大，势必要求贵州加快转型升级，发展低碳经济，从而带动相关的机械、设备制造和加工工业的发展。由此可知，未来贵阳要坚守经济发展速度和生态发展底线，必然要走一条传统产业转型升级和引进新的环保产业和绿色低碳产业之路。为此，金融政策、科技政策、产业政策须协调配合，才能实现贵阳的可持续发展。贵州必须依靠科技来实现“赶、转”战略。本调研组提出以下建议：

2.贵阳市应该充分重视科技和金融结合工作的重要作用，离开科技创新的金融创新就像无源之水，无本之末，虽可以流淌，却形不成滔滔江河。科技金融工作更需要科技部门推动。建议贵阳市科技和金融部门建立有效的联动合作机制，科技部门继续推动科技金融经费改革，整合科技资源，使创新资源配置发挥最大效率。

3.从可持续的角度出发，政府弥补市场行为，要更加依靠政府职能的转变，更加重视制定规则和制度。例如：孵化器的建设应更多的发挥财政资金的杠杆作用，引导民间资本积极参与；政府创业风险投资引导基金要建立市场化的治理结构，引导金融机构建立激励相容的机制，既能调动金融机构的积极性，又能有效控制道德风险。建议加快推进制度和规则建设，改善金融生态环境，使创新项目和创新资本涌入贵阳。