科技部中国科技发展战略研究院--创业投资研究所

随着经济实力的不断壮大，中国在世界经济中成为一个举足轻重的国家。庞大的人口基数和教育程度快速提动的劳动群体，让中国制造业快速成长。随着制造业的成长，知识产权在中国制造业中的地位也受到更多关注，知识产权的保护也取得了一定的成绩，纵使世界上很多地方对中国知识产权保护机制以至成效仍不十分了解，以致产生质疑的声音。西方国家试图在中国按照现行西方模式建立知识产权保护架构。然而，中国就是“中国”，把西方那一套技术方法和机制完全照搬进来是不可能的。

下文对知识产权贸易趋势、专利许可、专利技术分析、 “ 专利集成 ” 许可模式，和一家美国专业专利事务所作简单介绍。其中“专利集成”（PatentBook®），是一个崭新的专利授权模式。该模式源于美国，受房地产、电子贸易、数字化音乐等成功市场运作启发，目的是把国内技术许可索求者与海外技术专利拥有者便捷地连结起来，让专利许可授权方能更广泛地授予知识产权许可；与此同时，将专利评估方法标准化。这种专利许可新模式不仅对中国有借鉴意义，世界各地都有实际需要。

回顾历史，发展中国家和社会往往模仿其他国家和社会的成功经验。美国自1776年立国便抄袭欧洲经验，花了150年时间才在经济上取得突出成绩。二战结束，日本经济从头做起，费尽心机研究西方的生产力和设计，五十年后其经济已达世界级水平。韩国做了类似动作，经过30年努力创造经济奇迹。同样地，台湾用了25年。现在中国只用了15年，这样的事情还会继续发生，而所需时间还会缩短。从某种程度上讲，模仿有利于人类社会向前发展。

多年来，跨国企业为对付抄袭开发展出各种策略和活动。及时递交申请、市场监控、逆向工程、海关保护、民事诉讼等只是部分常见的专利保护手法。跨国公司经常囤积专利，并非利用它来赚取收入，只把它锁在保险柜里，待出现知识产权纠纷时才拿出来当谈判筹码。那些公司把拥有的专利视为“镇店之宝”，却没有把它视为无形资产在财务上发挥作用。然而，专利权现今趋势倾向于（有偿的）开放共享，应更多考虑技术转让和许可而非无意义地储藏。

随着企业对知识产权更多了解，他们开始认识到引进和收纳海外专利的好处，那是一条迈向成功的快速通道，因为这种方法比从头开发节省时间和资源。再者，中国制造工业需要扩张和升级，因此提高了技术输入的需求。反过来看，海外专利权利人也渴求打进极具吸引力的中国市场，务求开发新的收入来源。例如，日本输出技术到中国大陆从2000至2007年间取得五倍增长。美国惠普集团2006年在新加坡建立技术许可中心。根据国家商务部数字，中国2010年技术进口总值256亿美元，增长18.8%。安永会计师事务所估计，到2015年美国企业专利许可的收益将达5000亿美元，而在2000年只是1110亿美元，当中蕴藏的机遇超乎想象。

由于中国大陆缺乏具经验的中介机构，政府单位为鼓励专利贸易担当牵头作用。通过政府支持，过去五年陆续成立了多家技术交易中心、专利贸易平台、知识产权拍卖行等。除了商业配对，那些中介也提供专利估值、顾问和验证服务。拥有专利的中国企业，为寻找跨国平台以便出口本身专利的情况也与日趋增。结果是，有能力促进专利进出口的专业知识产权中介服务需求十分迫切。

IBM的专利许可业务，被广泛认同为世界上其中一个运行最成功的案例。回顾1994年，IBM专利许可经理突然察觉，尽管IBM许可收入已达每年数亿美元之多，但这些收入只是利用了公司专利库存中很小部分，即那些附属于个人计算机架构和半导体处理技术方面的专利。事实上，IBM拥有超过两万件美国专利，公司管理层怀疑专利库内还有其它有价值的资产尚未发现而决定深入审查。虽然IBM透明度最高， Lucent科技、Abbott实验室、 Roche药业、Acacia研究所与及许多高科技、保健或商业方法企业已经实施了同样的流程，因为任何专利许可都有一个共通的特性：专利相关技术，技术资产最好由技术专家来评估。

评估第一步是要准确知道公司拥有哪些技术。在摸清知识产权资产后，专利组合将被分解为以技术为中心、容易驾驭的组别，把专利归类是因为产品技术研究是技术分析任务中最昂贵的部分。技术研究一旦开始，研究员应考虑所有可能在目标产品范围内的专利。经过一系列的筛选和决策流程，有许可潜力的目标技术便被确认，接下来应做市场调研。

在专利分析评估过程中，管理人员或因需要做逆向工程感到焦虑。专利说明应尽量做到被“具备一般工艺技巧的人”所能理解。技术分析人员深入挖掘专利中最独特的发明部分成为具潜力的决定性（KO）因子。技术分析人员首先寻找这些决定性因子是为了剔出那些没有考虑必要的专利。假如专利决定性因子已被发现，那么相关专利正被目标使用的可能性相应增加。此时，管理人员须认真考虑世界各地工业间谍法律法规。这些法律基本上不鼓励企业进行逆向工程，假如某一公司向其竞争对手做逆向工程分析，并且被发现在其产品采用了通过逆向工程取得的技术，该公司便在某种程度上犯了工业间谍法。但假如某公司雇用一家属于第三方的、专门做知识产权相关技术分析的专业机构做同样的逆向工程分析，便可回避此法规。因为该第三方技术研究机构没有从事与目标对手竞争的设计或生产活动。

牛津大学一项研究指出，调研及信息成本、谈判及决策成本、维权及结算成本等都削弱了专利许可交易产生的价值。这些成本相对规模较小的企业来说更加不利。碍于实力他们为发展产品可选择的技术有限，缺乏许可经验，也没有强大的人力和财务资源可以投入谈判，制造商为了向处于世界各地的不同权利人同时取得多件许可，交易成本直线上升。

“专利集成”按照商业化产品技术需求集结大量相关专利，容许制造商一次性取得所有关键专利许可，可立即应用，并可放心出口产品，减少诉讼风险。“专利集成”为产品生产商与专利权利人带来的好处十分显著，就是让生产商以具竞争力价格在一次交易中取得跟产品对口的上百件甚至上千件的专利许可。“专利集成”能消除重床叠架的许可问题，又能延伸多方双边谈判。已经取得“专利集成”许可的制造商可以避开销售渠道中断、管理分神及市场对没有技术许可的负面印象，同时又可享受更大的操作自由。例如，TAEUS公司选择液晶显示（LCD）作为其中一个“专利集成”产品类别。

专利池也提供一站式专利许可，由于受本身条件局限，专利池围绕产业特性和行业标准而构筑。行业规范和标准由各竞争者合作产生，这样会遭受反垄断执法者的关注。典型的专利池必须通过竞争法和法院的审查。由于“专利集成”并非基于任何标准或规范而组合，因此不在法院或竞争法的监管范围。专利池的另一个明显缺点，是其相关收入大都按1/N平均分配，即N是专利池内所有专利的数目。“专利集成”却按专利质量分配收入，“专利集成”的专利质量分析准则涵盖法律和经济准则，还包括技术准则，使分析结果更精确和更具价值。所有准则都可被公开检阅，及可能引用“开放源”方式进行修订。若有专利权利人不同意“专利集成”管理者的决定，可通过仲裁协调，类似专利池采用的解决纷争方法。

上述液晶显示（LCD）“专利集成”例子中，有许多拥有LCD电视技术的专利权利人均有资格得到许可利益，但大量LCD生产者却由于地域、文化和语言等差异，没法识别、接触那些权利人从而洽谈可以令人接受的条款。有了“专利集成”，这些制造商可通过一个简便的接触点，便可确保产品受相关专利的庇护，专利权利人因此获取新的许可收入来源，间接给被许可者缔造利益之余，自己也收回了维护专利的成本。

比如TAEUS 国际公司是知识产权专业中介，该公司策划及销售的PatentBooks（专利集成），通过慎密的知识产权商业周期解决方案，为全球各地企业取得知识产权利益最大化提供帮助。该公司知识产权综合方案运用诸如在先工艺搜寻、技术研究、目标辨认、专利评估、景观布局分析、专家举证报告、知识产权中介、逆向工程等多种专业工具及服务，为客户主张、保护、管理和资本化他们的知识产权。该公司的软件再造工程是透过分析软件功能以便将软件重写，即规避他人专利设计，从而避免专利侵权。不过，为诉讼而做的软件分析则需进行逆向工程，以确定属于专利还是著作权侵权。为提高成功机会，顾问公司需要知道受理案件是哪个地方的法庭，涉案所有单位的背景，及争议软件的代码。那些代码，无论是操作系统代码、应用代码、植入代码、加密代码、压缩代码等都需要仔细分析。逆向工程服务需要为每一客户度身制定，因此不能划一收费。

客户有意国际专利经纪服务的需先签保密协议。在保密协议条款下客户可以透露其目的和目标，指定需要分析的设计及提供一套相关项目的专利清单。有了这些信息，经纪人将给予回复，明确任务范围和估计服务能为客户带来的利益。经纪人也将确认相关专家的背景和资格，以便推荐执行任务。

过去十年间，中国专利申请增长急速，专利数量直追发达国家。中国本土企业可向西方学习专利管理的最佳做法，但要注意配合国情与全球扩展需要，不能囫囵照搬。专利最好用来改良人们的生活、创造合理的收入、和成为进一步创新的燃料，胜过利用来吓跑竞争对手或作为诉讼的弹药。众多统计显示，知识产权环球贸易例如专利许可极具发展潜力，已成发展趋势。“专利集成”模式创造货币价值兼社会价值，同时为专利许可双方减低交易成本。具备相关国际经验和专业的知识产权经纪和顾问可以有效地促成专利交易，为国内外专利贸易市场做出贡献。